SEC предъявила обвинения оператору бойлерной комнаты в мошенничестве на $74 млн

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о предъявлении обвинений Эндрю Спавенте, жителю Нью-Йорка, а также трём контролируемым им компаниям. Поводом стали незарегистрированные предложения долей в частных фондах, которые, по версии регулятора, использовались для обмана розничных инвесторов.

Как сообщается в пресс-релизе SEC, схема была связана с инвестициями в пред-IPO компании. Инвесторам, предположительно, обещали доступ к акциям ещё до их выхода на биржу. В общей сложности, по данным истцов, от действий Спавенты пострадали инвесторы, вложившие около $74 млн.

SEC утверждает, что предложения ценных бумаг не были зарегистрированы должным образом, а сам оператор и его структуры действовали в рамках так называемой бойлерной комнаты — модели агрессивных продаж по телефону или через интернет. Такие схемы часто нацелены на неопытных розничных инвесторов.

В иске регулятор просит суд обязать ответчиков вернуть незаконно полученные средства с процентами, а также назначить гражданские штрафы. Помимо этого, SEC добивается запрета на занятие определёнными видами деятельности на рынке ценных бумаг.

Дело направлено в федеральный суд. Точная дата рассмотрения пока не называется. Представители ответчиков публично не комментировали предъявленные претензии.

Подобные случаи напоминают о рисках, связанных с предложениями пред-IPO и частных фондов. Регуляторы в разных странах предупреждают, что доступ к таким сделкам обычно ограничен квалифицированными инвесторами, а обещания высокой доходности могут оказаться признаком мошеннической схемы.