finbi.ru — Международная брокерская компания Interactive Brokers LLC выплатит $38 млн в качестве штрафа для урегулирования обвинений в том, что она не выявила подозрительную деятельность и не выполнила требования по борьбе с отмыванием денег, пишет Reuters со ссылкой на сообщение регулятора финансового рынка США (Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)).

Основной бизнес этой международной брокерско-дилерской компании за пятилетний период — с января 2013 года по сентябрь 2018 года — резко вырос, компания стала одним из крупнейших электронных брокерских платформ в США, но не смогла выделить необходимые ресурсы для надлежащего отслеживания движения сотен миллионов долларов электронных переводов или расследовать подозрительную деятельность.

По сообщению FINRA, брокер согласился выплатить регулятору $15 млн за неудачи в борьбе с отмыванием денег, которые продолжались более пяти лет, при этом он должен будет выполнить рекомендации стороннего консультанта по устранению проблем.

Еще $11,5 млн она заплатит для урегулирования параллельных споров с Комиссией по ценным бумагам и биржам США за неоднократные отказы в подаче отчетов о подозрительных сделках с ценными бумагами, совершаемых от имени клиентов. И наконец последнюю часть штрафа — $11,5 млн она согласилась заплатить Комиссии по торговле товарными фьючерсами США за то, что, будучи зарегистрированным продавцом фьючерсов, не смогла тщательно отслеживать работу своих сотрудников со счетами.

Сама же компания Interactive Brokers, судя по заявлению ее представителя, готова сотрудничать с регуляторами: «Мы полностью сотрудничаем с нашими регулирующими органами в этих расследованиях, и важные шаги, которые мы предприняли для расширения и улучшения нашей программы, были приняты во внимание в сегодняшних расчетах».

При подготовке использованы материалы Reuters